CURSO PRÁCTICO PRESENCIAL DE AUDITORÍA EN COMPLIANCE Y MEDIACIÓN ORGANIZACIONAL

Código ID.  14431   en el Ministerio de Justicia

MADRID,  17 y 18 de mayo de 2018

Horario: de 09:00 h. a 14:00 h. y de 16:00 h. a 21:00 h.

Objetivos:

La publicación de la norma UNE 19601 ha creado nuevas expectativas a las empresas al objeto de auditar y certificar el cumplimiento de sus Planes de Prevención de delitos.

Actualmente no hay ninguna entidad acreditada ante la Entidad Nacional de Certificación (ENAC) por lo que la aplicación de criterios de auditoría a la verificación y cumplimiento de tales planes puede ser confuso en cuanto a los efectos que con las mismas se pretende.

En esta Jornada pretendemos debatir sobre ellas, la capacidad certificadora y la validez de las Auditorías ante los Tribunales y los efectos jurídicos sobre la exención de Responsabilidad Penal que las mismas pueden producir.

Beneficiarios:

Este curso va dirigido a profesionales y directivos de empresas con formación básica previa en compliance penal.

Todos los alumnos que finalicen el curso se integrarán en el REGISTRO DE AUDITORES DE COMPLIANCE Y MEDIACIÓN ORGANIZACIONAL DE LA ASOCIACIÓN ESPAÑOLA DE MEDIACIÓN, en la que se les encomendarán las Auditorias que se les encomiende a ASEMED.

Certificado:

Con este curso, que tiene el número de Código ID. 14431 en el Ministerio de Justicia, se certifica la formación continua de 40 horas, que se adapta a lo exigido por dicho Ministerio.

Metodología:

- Prácticas presenciales asistidas por el profesorado del curso.

- Debates, en los que se ponen en valor diversos puntos de vista y se insta a exponer los interrogantes que se planteen los asistentes.

Contenidos:

Los que se describen en el siguiente programa.

SECCIÓN 1:  COMPLIANCE PENAL

• EL PLAN DE PREVENCIÓN DE DELITOS DE LA PERSONA JURÍDICA.

• CANAL DE DENUNCIAS.

• METODOLOGÍA PARA LA IMPLANYATACIÓNDE UN PLAN DE PREVENCIÓN DE DELITOS.

• EL COMPLIANCE OFFICER

• HERRAMIENTAS DE APOYO PARA EL COMPLIANCE OFFICER.

• METODOLOGÍA PARA LA IMPLANTACIÓN DE UN PROGRAMA DE MEDIACIÓN ORGANIZACIONAL EN LA PERSONA JURÍDICA.

SECCIÓN 2: AUDITORÍA DE COMPLIANCE

PARTE 1

• DEFINICIONES Y TIPOS DE AUDITORÍAS

• LA CERTIFICACIÓN DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN

• AUDITORÍAS DE CERTIFICACIÓN

• OPERATIVA EN AUDITORIAS DE CERTIFICACIÓN DE COMPLIANCE PENAL

PARTE 2:

DESARROLLO DE UN CASO PRÁCTICO, APLICANDO EL “MÉTODO DEL CASO”

1) El Profesor expondrá el caso de una Empresa que tiene implantado en su Organización un Sistema de Gestión de acuerdo a UNE 19601 y que quiere ser auditada para la Certificación.

2) Se formarán varios grupos con cada 4 alumnos. Cada 2 alumnos harán alternativamente de Equipo Auditor o de Organización auditada.

3) Cada 2 alumnos elaborarán una lista de comprobación, para evaluar el cumplimiento de requisitos de la Norma, de acuerdo con un formato que se les entregará.

4) En cada grupo de 2+2 alumnos haciendo el papel de Equipo Auditor unos, harán las preguntas en base a su lista de comprobación, o de Organización auditada los otros dos, aportarán las respuestas. Los 2 alumnos que en cada caso hacen de equipo auditor irán anotando las respuestas en su lista de comprobación. Al final de esta fase, cada 2 alumnos tendrán como resultado un listado completo de preguntas/respuestas.

5) Los alumnos, de 2 en 2, leerán los listados obtenidos, que serán comentados por el Profesor que responderá también a preguntas y dudas del resto de los alumnos.

6) A partir de los resultados obtenidos por todos se confeccionará, con la ayuda del Profesor, el Informe de auditoría.

El curso se imparte en las aulas de ASEMED

C/ RAIMUNDO FERNÁNDEZ VILLAVERDE, Nº 1 - 1º 28003 MADRID. Metro Cuatro Caminos: L1, L2 y L6.

INFORMACIÓN Y MATRICULACIÓN:

formacion@asemed.org